由基金托管人按照基金打点人的指令管理， 账户资产的打点和运用由基金打点人卖力，造成基 金管帐核算不完整或不真实， 将有关陈诉供给给基金托管人复核， 3.基金打点人应保证其委托的注册挂号机构必需于每个事情日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据， 若由此造成的耽搁损掉由基金打点人包袱，该账户由基金打点人开立并打点，基金打点人和基金托管人固然已经采纳必 要、适当、公道的法子进行查抄，债券回购最持久限为 1 年，如果基金打点人与基金托管人不能于该当颁布公告之日之前就 相关报表达成一致，确保基金产业的安全， 按照法令规则有关基金从事的联系关系交易的划定。

并卖力及时更新该名 单，按估值日在证券交 易所挂牌的同一股票的估值要领估值；该日无交易的。

（七）基金财务报表与陈诉的体例和复核 1、财务报表的体例 基金打点人该当及时体例并对外供给真实、完整的基金财务管帐 陈诉， 3、清算用度 清算用度是指基金清算小组在进行基金清算历程中产生的所有 公道用度，或违规向基金托管人发出指令， 3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，及时采纳法子予以弥补， 八、基金资产净值计算和管帐核算 （一）基金资产净值的计算及复核步伐 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。

其内容不得与基金合同的划定有任何冲突，不包罗由于颁布重大动静或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限 证券，但不包袱交易对手不履行合同造成的损掉，由基金打点人卖力赔付。

否则基金托管人可不予执行，基金托管人应及时提醒基金打点人，在安全的环境中使用客户 端， 7、除依据法令规则和基金合同的划定外，基金打点人有权随时对通知事项进行复查，以及姑且陈诉、澄清 公告、基金份额持有人大会决议、基金产品资料概要、清算陈诉、中 国证监会划定的其他信息。

该当遵守下列要求： （1）本基金在任何交易日日终，或者违反基金合同约定的，若托管人收到的授权文件原件和传 真件不一致， （四）基金证券账户的开立和打点 1、基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 17 深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户，基金 打点人该当在 3 个事情日内，并可依据届时有效的法令规则当令公道地调解投 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 6 资范畴，则本基金投资不再受相关限制， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 20 （三）指令的内容 1、指令包罗付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款 指令）以及其他资金划拨指令等，基金托管人按下述比例和调 整期限进行监督： 1、本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，并保证不同错误基金份额持有人的利 益造成损害。

该决议需经到场大会的基 金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； （3）姑且基金打点人：新任基金打点人孕育产生之前。

（二）基金打点人、基金托管人在履行各自职责的历程中，在加盖公章后以传真方法发送给基金托管人，在刊行利率与二级市场利率不存在明显差别，采用估值技术确定 公平价值，303.4 万元人民币 存续期间：连续经营 经营范畴：吸收公家存款；发放短期、中期、持久贷款；管理国 表里结算；管理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代办代理刊行、代办代理兑 付、承销当局债券；买卖当局债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、 代办代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；供给信用证处事及担 保；代办代理收付款项及代办代理保险业务；供给保管箱处事；代办代理资金清算； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 4 种种汇兑业务；代办代理政策性银行、外国当局和国际金融机构贷款业务； 贷款答应；组织或到场银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇告贷；刊行、代办代理刊行、买卖或代办代理买卖股票以外的外币有价证 券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信查询拜访、咨询、见证业务；企业、小我私家财务参谋处事；证券公 司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托 管业务；财富投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投 资托管业务；代办代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行 业务；金融衍出产品交易业务；经国务院银行业监督打点机构等监管 部门核准的其他业务。

九、基金收益分派 基金收益分派是指按划定将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派，基金托管人有官僚求基金打点人对该危害的消 除或防备法子进行增补和整改， 基金打点人和基金托管人除了为正当履行法令规则、基金合同及 本和谈划定的义务所须要之外， 2、估值要领 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 27 1）交易所上市的有价证券（包罗股票等）。

二十、其他事项 除本和谈有明确界说外。

应在发明后。

由此给基金产业造成损掉的，可以 将其纳入投资范畴。

在估值技术难以可靠计量公平价值的情况下，此事项无须 经基金份额持有人大会审议，基金管 理人和基金托管人应配合查明原因。

制止使用简单暗码或容易被他人猜到的暗码等； 妥善保管客户证书及相应暗码，基金打点人和基金托管人对基金运作中孕育产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予保密， 各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管和谈约定的义务，防备 好处冲突， （二）基金打点人不公允地看待其打点的差异基金产业， 2、除因其自身原因致使基金的好处受到损害而负抵偿责任外，拔取估值 日第三方估值机构供给的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价进行估值，应 及时电话确认， （三）基金产业的清算 1、基金产业清算小组 (1) 自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个事情日内， 遵循基金份额持有人好处优先的原则，从其划定，按监管机构 或行业协会有关划定确定公平价值， 具体分派方案以公告为准，应由基金 打点人先行赔付， 3.法令规则或监管机关另有划定的，如 认为因市场呈现剧烈变革导致基金打点人的具体投资行为可能对基 金产业造成较大危害。

在支付工本费后可在公道时间获得上 述文件的复制件或复印件，基金托管人发明后该当即通知基金管 理人，顺延 至比来可支付日支付，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的 法子进行查抄，基金托管人应生存基金托管业务勾当的记录、账册、 报表和其他相关资料，基金打点人应于每月终了后 5 事情日内完成； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 33 《基金合同》 生效后，同时以电话形 式向基金托管人确认，实物证券的 采办和转让。

可以列入当期基 金用度，则基金托管人该当比照并遵守上述关于账户 开设、使用的划定， 基金产业未按前款(1)－(3)项划定清偿前，将有关陈诉提 提供基金托管人复核。

并将审计功效予以公告， （八）授权通知的变更 1、基金打点人若对授权通知的内容进行点窜，对付未准时到账的资金，或采纳迟延、欺诈等手段故障对方进行有效监督，基金管 理人独登时设置、记录和保管本基金的全套账册，出具验资陈诉， 由此给基金造成的损掉由基金打点人承 担，本基金所申报的金额不超过本 基金的总资产，若基金打点人或基金托管人因履行本和谈而 被告状， 3.信息文本的存放 依法必需披露的信息颁布后， 因相关法令规则或交易法则的点窜带来的变革以届时有效的法 律规则和相关交易法则为准，该当妥善保管基金打点业 务资料，基金终止运作的， 回复基金打点人简直认电话，按月支付。

基金打点 人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方法或双方商定的 其他方法进行， 基金合同生效前的相关用度，该当拒绝执行，此中，基金打点人和基金托管人应按照实际情况界定双 方包袱的责任。

每份具有同等法令效力，并在危害控制轨制中明确具体比例，凭据市场公允公道价 格执行，基金打点人 有责任保管真实、完整、全面的联系关系交易名单。

双方按传真方法管理相关业务，基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划款指令， 2、基金托管人向基金打点人供给客户证书， 争议处理惩罚期间。

当日结算价及结算法则 以《中国金融期货交易所结算细则》为准， 应及时通知基金打点人，自通过之日起五日内报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人改换后，基金打点人应陈诉中国证监 会。

且比来交易日后未产生影响公平价值计量 的重大事件的，双方当事人应通过协商、调整 解决，基金持有资产撑持证券期间。

凭据第三方 估值机构供给的相应品种当日的估值净价估值， 2、基金托管人更改接受基金打点人指令的人员及联系方法，托管和谈以中国证监会注册的文本为正式文本，基金托管人应陈诉中国证监会，如果指令接收时，基金托管人应及 时确认已知名单的变更，具体笼罩 31 个大类，按比来交易 日债券收盘价或第三方估值机构供给的相应品种当日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，包袱保密义务并生存 至少 15 年以上，拟募集刊行长盛制造精选混合型证券投资基金； 鉴于中国农业银行株式会社系一家依照中法律国法公法令正当建立 并有效存续的银行，协商、调整不能解决的，并将复核功效书面通知基金打点人。

基金托管人有官僚求基金打点人供给任意一个 交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 十四、基金打点人和基金托管人的改换 （一）基金打点人的改换 1.基金打点人的改换条件 有下列情形之一的。

C 类基金份额的发卖服 务费年费率为 0.60%，并代表基金进行银行间市场债 券的结算， （二）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定，与本基金有关 的管帐问题，并应遵守保密义务，双方当事人应本着平等和掩护基金份额持 有人好处的原则进行协商，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管和谈划定的 义务， 并将复核功效书面通知基金打点人。

给基金产业或者基金份 额持有人造成损害的，基金托管人应为基金融资、 融券供给须要的协助，基金托管人将通过指定 报刊和基金托管人的互联网网站果然披露，基金托管人收 到通知后应不才一事情日前及时核对并以书面形式给基金打点人发 出回函，但是未能发明该错误的。

属于基金托 管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭掉，非违约方因防止损掉扩大而 支出的公道用度由违约方包袱，及时向姑且基金打点人或新任基金打点人管理基金打点业务 的移交手续。

如发明问题，按银行间债券市场的交易规 则进行交易，基金打点人应对通报的申购、赎回、转换开 放式基金的数据真实性卖力，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于 基金托管业务以外的其他用途， 因基金托管资金账户没有足够的资金， 基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的， （三）基金申购、赎回及转换业务处理惩罚的根基划定 1.基金份额申购、赎回及转换简直认、清算由基金打点人指定的 注册挂号机构卖力， （六） 基金打点人、基金托管人对泄漏因职务便当获取的未果然 信息、操纵该信息从事或者明示、体现他人从事相关的交易勾当， 对本和谈第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督，以基金打点人计算功效为准， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 41 十三、基金有关文件档案的生存 （一）档案生存 基金打点人应生存基金产业打点业务勾当的记录、账册、报表和 其他相关资料，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，采纳及时更新防病毒软件、安装系统安全补丁等公道法子；设置 安全性较高的暗码，每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个事情 日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项 日期的基金份额持有人名册应于产生日后十个事情日内提交。

（二）合同档案的成立 基金打点人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后。

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 7 后，对存在活 跃市场的情况下，基金打点人应在规按时间内回复并纠正， （六）基金打点费和基金托管费的复核步伐、支付方法和时间 1、复核步伐 基金托管人对基金打点人计提的基金打点费和基金托管费等。

应及时查询指令状 态，精选制造业优质上市公司构建投资组合，该当凭据划定聘请管帐师 事务所对基金产业进行审计，基金打点人应对按照上述信息生成的电子指令进行核对或确认，上述规章轨制经董事会通 过之后。

基金份额净值堕落且造成基金份额持有人损掉的。

基金打点人在今后三个事情 日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人，由基金打点人开立资 金清算的专用账户。

因此， （三）新基金打点人接受基金打点或新基金托管人或接受基金财 产和基金托管业务前，因账户资金余额不足导致的投资损掉不由托管人包袱，《长盛制造精选混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管和谈时应具有 不异的寄义；若有抵触应以基金合同为准， 每事情日计算基金资产净值、 种种基金份额净值及基金份额累计 净值，以及依照法令、 行政规则有关划定，建立 基金产业清算小组， （七）违规处理惩罚方法 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 40 基金托管人发明基金打点人违反《基金法》 、基金合同、《运作办 法》及其他有关划定从基金产业中列支用度时，但本托管和谈能够继续履行的，并将审计功效予以公告。

新任基金托管人或姑且 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 44 基金托管人与基金打点人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，基金托管人指定专人接收基金打点人的 指令，本基金默认的收 益分派方法是现金分红； 4、基金收益分派后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金 收益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 35 益分派金额后不能低于面值； 5、投资者的现金盈余保存到小数点后第 2 位，传递基金托管人， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 不得迟延或拒绝供给，不包罗停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等畅通受限股票，拟果然披露的信息在果然披露之前应予保密，基金打点人必需及时将指 令发送至托管人并进行电话确认， （一）基金收益分派的原则 基金收益分派应遵循下列原则： 1、由于本基金种种基金份额基金用度的差异，如合用于本基金，基金托管人应陈诉中国证监 会。

或者违反基金合同约定的，调解比来交易市价， （2）由于证券/期货交易场所及其挂号结算公司发送的数据错误，在上述规 按期限内。

（十一）基金产业用于下列投资或者勾当： 1、承销证券； 2、违反划定向他人贷款或者供给担保； 3、从事包袱无限责任的投资； 4、向基金打点人、基金托管人出资； 5、从事黑幕交易、独霸证券交易价格及其他不合法的证券交易 勾当； 6、法令、行政规则和国务院证券监督打点机构划定禁止的其他 勾当，应遵守《关于基金投资非果然刊行 股票等畅通受限证券有关问题的通知》等有关法令规则划定。

以基金打点人的账务处理惩罚为 准，因证券市场颠簸、期货市场颠簸、 上市公司合并、基金范围变动等基金打点人之外的因素致使基金投资 比例不切合上述划定投资比例的， （七） 基金打点人、基金托管人玩忽职守，基金打点人可以每半年对银行间债券市场交易对手 名单进行更新，变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件 传真件和基金打点人的电话确认时生效，资金汇划由基金托管 人按照基金打点人的交易成交功效具体管理，该预留印鉴为托管人确定打点人所发送指 令外貌一致性的独一依据，基金打点费按前一日基金资产净值 1.5%年费率 计提。

1、基金投资畅通受限证券，对付含投资人回售权的固定收益品种，应采用估值技术确定其公平价值，基金打点公司该当及时通知基金托管人并报中国证监会； 错误偏差到达基金份额净值的 0.50%时， 投资者可以免费查阅上述文件， （二）基金托管人 名称：中国农业银行株式会社 注册地点：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地点：北京市西城区再起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：100031 法定代表人：周慕冰 建立时间：2009 年 1 月 15 日 基金托管资格核准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 核准设立机关和核准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 注书籍钱：34，对基 金实际投资是否切合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督， 2、指令的执行 基金托管人对指令验证后， 基金合同明确约定基金投资风 格或证券选择标准的， （四）本和谈一式六份， 除上述第 2、 9、 15、 16 项外， 没有采纳适当法子致使损掉进一 步扩大的，基金托管人应在收到后 30 日内 完成复核。

将种种基金份额净 值功效发送基金托管人。

应 由基金托管人卖力抵偿基金的损掉； 如果因为基金打点人未事先通知 基金托管人增加交易单元，同时通知基金打点人限期更正。

提示基金打点人纠正后再予以执行， 在基金打点人和基金托管人商议后开立，该当分袂对各自的行为依法包袱抵偿责任；因 配合行为给基金产业或者基金份额持有人造成损害的，本基金的一切货币出入勾当，以比来交易日的市价（收盘价）估值；如比来交易日后经 济环境产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价格量的重大 事件的，严守奥秘，责任由基金打点 人包袱， 不得超过基金资产净值的 10％； 6、本基金持有的全部资产撑持证券， 但基金打点 人和基金托管人该当积极采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影 响，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个事情 日内从基金产业中一次性支付给挂号机构。

并约定各交易对手所合用的交易结算方法。

包罗但不限 于验资费、管帐师和律师费、信息披露费等用度不列入基金用度，造成清 算差错的责任由基金打点人包袱；如果因为基金打点人未事先通知需 要单独结算的交易，以保证托管人及时查收，每日对外披 露净值之前，由基金打点人卖力赔付，基金打点人可对基金收益分派原则进行调解，应及时以书面形式通知基金托管人限期更正，应经托管和谈当事人双方盖章以及双要领定代表人或授 权代表签字， 若原件与传真件不一 致，计算要领如下： H＝E×年打点费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金打点费 E 为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提要领 基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提， （九）基金打点人、基金托管人在行政上、财务上不独立，如果行业有通行做法，基金合同生效 不足 2 个月的， 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方法 （1）交易记录的核对 基金打点人和基金托管人按日进行交易记录的核对，或者基金打点人认为有更适当的制造业划分标准。

2、基金打点人应向基金托管人供给书面授权文件，由基金打点人审核并 提交基金托管人保管，由基 金打点人按划定管理退款等事宜，基金托管人对指令的真实性不承 担责任， 其高 级打点人员和其他从业人员彼此兼职， ④由于基金打点人供给的信息错误（包罗但不限于基金申购或 赎回金额等）， 基金打点人组织基金产业清算小组并在中国证监 会的监督下进行基金清算。

均 需通过本基金的资金账户进行，基金打点人应至少提前一个交易日 向基金托管人供给有关畅通受限证券的相关信息，确定公平价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种。

该类基金份额净值是指该类基金资产净值 除以该类基金份额总数后得到的基金份额的资产净值，由基金打点人卖力赔付，由基金打点人在改换基金打点 人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，本基金每年收益分派次 数最多为 4 次。

5.基金托管人在监督基金打点人投资畅通受限证券的历程中， 3、基金托管人凭据划定开设基金产业的资金账户和证券账户， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金打点人在具有托管资格的商 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 16 业银行开设的基金认购专户，对损掉的抵偿， （7）本基金可以采用第三方估值机构凭据上述公平价值确定原 则供给的估值价格数据，未经基金打点人依据正当 步伐作出的正当合规指令。

则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准，该当即与基金托管人联系配合 解决，另一方当事人在职责范畴内有义务及时采纳 须要的法子， (4)基金清算小组卖力基金产业的保管、清理、估价、变现和分 配，基金打点人应与发送传真后三个事情日内 将授权文件原件送达基金托管人， 本基金采用中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》中界定 的制造业行业分类标准，基金托管人对此不包袱当何责任，新账户按有 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 18 关法则使用并打点，基金打点人应予以积极协助，基金打点人发送指令应采用电子指令或传真 或双方配合确认的方法， （三）变更与协助 若基金打点人/基金托管人产生变更， 不得超过该资产撑持证券范围的 10％； 8、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部基金投 资于同一原始权益人的种种资产撑持证券， 如果法令规则对上述投资比例限制进行变更的， 5.如基金打点人委托其他机构管理本基金的注册挂号业务。

配合查明原因，如果实际交易记录与管帐账簿记录不一致， （二）基金投资证券后的清算交收部署 1、清算与交割 基金托管人卖力基金买卖证券的清算交收。

在不违反法令规则的划定且对基金份额持有人好处无本色倒霉 影响的前提下， 指令达到基金托管人后，并按划定公告，拔取每日收盘价作为估 值全价；交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方 估值机构供给的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的。

基金托管人凭据基金打点人 的指令及时进行分红资金的划付，应就直接损掉 进行抵偿；给基金资产造成损掉的，产生基金合同中规 定需要披露的事项时，对银行间市场未上市，基金打点人无合法理由， 十六、托管和谈的变更、终止与基金产业的清算 （一）托管和谈的变更步伐 本和谈双方当事人经协商一致，基金托管人执行基金打点人的指令、管理基金名下 的资金往来等有关事项， 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，基金份额持有人名册的内容至少应包罗持有 人的名称和持有的基金份额。

或由于其他不成抗力原因，基金 打点人该当按照基金流动性的需要公道部署畅通受限证券的投资比 例， （八）与基金产业有关的重大合同的保管 由基金打点人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分 别由基金打点人、基金托管人保管，由基金打点人予以发布， （五）违约行为虽已产生。

月度报表的体例，可对制造业的界定要领进行调解并及时公告，基金打点人可以采用摆动 定价机制， 基金托管人更改接 受基金打点人指令的人员及联系方法自基金打点人电话确认后生效，不分派给基金份额持 有人，以变更后的划定 为准，否则。

如果其信用等级下降、不再 切合投资标准，基金托管人应按照基金打点人的指令 及时进行划付，基金打点人有权凭据其体例的报表对外颁布公告，基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法打消其基金托管资格的； （2）基金托管人闭幕、被依法取消或被依法公布颁发破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法令规则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他 情形，根 据本托管和谈和基金合同的有关划定进行复核，基金 打点人应保证上述信息的真实、完整。

基金托管人无合法理由， 六、指令的发送、确认及执行 基金打点人在运用基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其 他款项收付指令，由基金打点人卖力解决，应以基金打点人的处理惩罚要领为准， 基金打点人需供给书面的变更授权通 知文件，基金管 理人在履行适当步伐后，持有的买入股指期货合约价值 与有价证券市值之和，清算期限相应顺延，计算要领如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 （三）C 类基金份额的发卖处事费 本基金 A 类基金份额不收取发卖处事费，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值呈现 错误时，签订本和谈，同时在规按时间内，由基金打点人提前通知基金托管人，基金打点人至少每年更新 一次， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 29 （4）本基金投资同业存单，基金托管资金账户或资金交收账户上有充沛的资金，本基金发卖处事费将专门用于本基金的发卖与 基金份额持有人处事。

如有疑问必需及时通知基金打点人。

基金打点人仍违规进行联系关系交易，由此孕育产生的责任应由基金打点人包袱，基金打点人董事会应至少每半年对联系关系交易 事项进行审查， （五）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定， 基金 托管人不包袱因未执行该指令造成损掉的责任，诚实信用， 基金财 产清算公告于基金产业清算陈诉报中国证监会备案后 5 个事情日内 由基金产业清算小组进行公告。

本基金种种基金份额 将分袂计算基金份额净值， 如本基金对制造业的界定要领调解。

小数点后第五位四舍五入，估值当日无结算价的，指令状态将酿成“托 管行已接收”或“托管行处理惩罚中”，按估值日第三方估值机构供给的估 值净价估值；选定的第三方估值机构未供给估值价格的，运作后由由 基金打点人向基金托管人发送划付指令。

（二）基金托管和谈终止的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人闭幕、依法被取消、破产或由其他基金托管人接 管基金资产； 3、基金打点人闭幕、依法被取消、破产或由其他基金打点人接 管基金打点权； 4、产生法令规则、中国证监会或基金合同划定的终止事项， 本和谈合用中华人民共和国（就本和谈而言，未能到达基金合同生效的条件，并依其条款解释， 回售挂号期截止日（含当日）后未行使回售权的凭据长待偿期所对应 的价格进行估值。

基金年度陈诉需经具有从事证券、期货相 关业务资格的管帐师事务所审计后， 基金托管人应及时查收资金是否到账。

基金打点人应确保基金托管人在执行指令时，该当提前至少三 个事情日电话通知基金托管人，掩护基金份额持 有人的正当权益。

如基金托管 人过后发明基金打点人没有凭据事先约定的交易对手或交易方法进 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 11 行交易时， 按基金管帐责任方的建议执行，基金打点人在发送指令后，基金打点人在履行适当步伐后，从其划定。

以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，按证券所处 的市场分袂估值。

长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 26 （五）基金融资、融券 如本基金按国家有关划定进行融资时，到账日基金产业没有到 达基金账户的。

基金打点人应按照法令规则的划定及基金 合同的约定。

督促基金管 理人纠正，按有关划定开设、使用 并打点；若无相关划定，基金托管人可拒 绝支付， 四、基金打点人对基金托管人的业务核查 （一）基金打点人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，基金打点人在年度报 告完成当日， 对基金投资、融资、融券比例进行监督。

其内容 不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏， 该当切合基金 的投资方针和投资计谋， 2、法令规则等有关划定对相关账户的开立和打点另有划定的，持有的卖出股指期货合约价值 不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，法令规则或中国证监会另有规按时，并 将在发明后当即陈诉中国证监会，给另一方当事人造成损掉的， 基金打点人在发送指令时，从其划定，由中国证监会划定禁止基金打点人、基金托管人 从事的其他行为，使 用其交易单元作为基金的交易单元，应及时通知基金托管人进行证书变更和暗码重置， 对付申购新股等时效性要求高的指令， （2）资金账目的核对 资金账目按日核实，经确认后按以下条款进行抵偿： 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 31 ①本基金的基金管帐责任方由基金打点人担当，如经双方在平等根本上充分讨论后，基金托管 人凭据本和谈履行监督职责后不包袱上述损掉。

根 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 37 据法令规则应由基金托管人果然披露的信息， （四）基金打点人和基金托管人应按各自职责完整生存原始凭证、 记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，对付本章第（二）条划定的应由基金托管人 复核的事项，因投资畅通受限证券孕育产生的损掉， 基金打点人应采纳公道法子，由基金打点人向基金托管人发 送发卖处事费划付指令，但是未能发明该错误的。

按月支付，托管人对托管人以外机构实际 有效控制的证券不包袱保管责任，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金打点人有 关的名称字样，或采纳迟延、欺诈等手段故障对方进行有效监督。

进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财 产的损掉，该账户由注册挂号机构打点，基金打点人和基金托管人应保证文本的内 容与所公告的内容完全一致，基金打点人 可依据审慎性原则，同时通知基金托管人限期更正。

为《长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈》签 署页） 基金打点人：长盛基金打点有限公司（法人盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地：北京 签订日：年 月 日 基金托管人:中国农业银行株式会社（法人盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 ，以确保基金估值的公允性。

如 有新增事项，或者违反基金合同约定的，但因本基金所持证券的流 动性受到限制而不能及时变现的，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金打点人打点的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅通股票， 仍无法达成一致的定见，由此造成的损掉由基金打点人包袱， 本和谈约定的基金产品资料概要体例、披露与更新要求，由此造成 的基金资产估值错误，且第三方估值机构未供给估 值价格的债券，基金打点人卖力选择代办代理本基金证券买卖的证券经营机构，经与基金托管人协商确认后，生存期限不少于 15 年，发卖处事费计提的计算公式如下： H=E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的发卖处事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 （三）银行汇划用度、基金的证券/期货交易用度、证券账户开 户用度和银行账户维护费、基金合同生效后的信息披露用度、基金份 额持有人大会用度、 基金合同生效后与基金相关的管帐师费和律师费 等按照有关法令规则、基金合同及相应和谈的划定。

基金打点人将在基金年度陈诉中对该项用度的 列支情况作专项说明。

由此给基金 份额持有人和基金造成的损掉，仅限于直接损掉，并将更正功效陈诉中国 证监会， 2、支付方法和时间 基金打点费、基金托管费每日计提，尚不能达成一致时， 2.基金打点人的改换步伐 改换基金打点人必需依照如下步伐进行： （1）提名：新任基金打点人由基金托管人或者由单独或合计持 有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后 6 个 月内对被提名的新任基金打点人形成决议，采用估值技术确定公平 价值， 5、在切正当令规则划定的条件下。

若基金托管人发明基金打点人依据交易步伐已经生效的指令违 反法令、行政规则和其他有关划定，对基金托管人发出的书 面提示，由中国证监 会指定姑且基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决 通过之日起生效， 当电子指令无法正常发送时，律师事务所出具法 律定见书后。

长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 38 在凡是情况下，致使基金托管人接收数据不完整，点窜后的 新和谈，基金打点人可以不体例当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉， （十）基金托管人私自动用或处分基金资产，基金打点人和基金托管人都该当按划定的期限 保管，本基金将在 10 个交易日之内进行调 整，基金打点人该当在 10 个交易日内 进行调解， 本和谈所使用的所有术语与基金合同的相应 术语具有不异寄义。

就基金托管人的疑义进行解释或举证，基金托管人可要求基 金打点人予以说明解释，姑且基金打点人或新任基金打点人该当及时接收， 督促 基金托管人纠正， （八）基金打点人应每季向基金托管人供给基金业绩比较基准的 根本数据和体例功效，基金打点人在季度陈诉完成当日，自通过之日起五日内报中国证监会备案； （5）公告：基金打点人改换后，基金打点人应积极共同和协助基金托管人的监 督和核查，可参考类似投资品种的现行市价及重大变革因素，如产生下列情况，基金打点人不再更新基金招募仿单，本基金的基金管帐责任方由基金打点人担当。

上报有关监管部门 两份，但 应及时通知基金打点人。

基金清算小组可以依法进行须要的民事勾当， 上述规章轨制须经基金打点人董事会核准， 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；此中投资于制造业的证券不低于非现金基金资产的 80%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，当事 人免责： 1、不成抗力； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 49 2、基金打点人及基金托管人凭据其时有效的法令规则或中国证 监会的划定作为或不作为而造成的损掉等； 3、基金打点人由于凭据基金合同划定的投资原则行使或不可使 其投资权造成的损掉等； （四）当事人违约，应对市 场报价进行调解以确认估值日的公平价值；对付不存在市场勾当或市 场勾当很少的情况下，不得就扩大的损掉要求抵偿，或基金打点人通过挪用基金托管人供给的数据接口发送电 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 19 子指令，如本基金增加投资品种，如法令规则或监管机 构以后允许基金投资其他品种，按本钱估值，双方各自按有关划定生存， 基金打点人卖力对交易对手的资信控制， （一）电子指令方法总体约定 1、基金打点人通过基金托管人供给的清算打点系统客户端发送 电子指令，应向基金托管人说明理由。

基金托管人 经事先书面奉告基金打点人， （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损 掉需要进行抵偿时，由基金产业清算小组统一接管基 金产业； (2)对基金产业和债权债务进行清理和确认； (3)对基金产业进行估值和变现； (4)体例清算陈诉； (5)聘请管帐师事务所对清算陈诉进行外部审计； (6)聘请律师事务所对清算陈诉出具法令定见书； (7)将清算陈诉报中国证监会备案； (8) 公告基金清算陈诉； (9)对基金残剩产业进行分派， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 30 就与本基金有关的管帐问题，本基金所申报的股票数量不超过拟刊行股票公司本次 刊行股票的总量； 11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不 得超过基金资产净值的 40%，凭据相关法令规则的划定具备担当基金打点 人的资格和能力，虽 然多次从头计算和核对，基金打点人、基金托管人该当凭据 相关法令规则划定将信息置备于公司住所，自基金合同生效之日起 生效，从其划定， 3、基金打点人应尽到公道注意义务，不得为其他目的使用、操纵其所知悉 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 36 的基金的保密信息，合计（轧差计算）该当切合基金合同 关于股票投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包罗 平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值 的 20%； 13、本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 14、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部开放式 基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票， （六）其他账户的开立和打点 1、因业务成长需要而开立的其他账户，经基金托管人复 核后于次月首日起 3 个事情日内从基金资产中一次性支付给基金管 理人和基金托管人，拒绝、阻挠对方按照本和谈划定行 使监督权，新名单生效前已与本次 剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易。

凭据中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的仲裁法则进行仲裁，凭据第三方估值机构供给的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值，如产生客户证书被盗用、暗码泄露等 情况， 若遇法定节假日、休息日或不成抗力致使无法定时支付的，如经相关各方在平等根本上充分讨论后， （四）指令的发送、确认及执行的时间和步伐 1、指令的发送与确认 基金打点人应凭据法令规则和基金合同的划定， 在上述规按期限内， （三）当事人违约， （二）订立托管和谈的目的 本和谈的目的是明确基金打点人与基金托管人之间在基金产业 的保管、投资运作、净值计算、收益分派、信息披露及彼此监督等相 关事宜中的权利义务及职责， （11）相关法令规则以及监管部门有强制划定的，不需要经基金份额持有人大会审议。

聘请具有从事证券相 关业务资格的管帐师事务所进行验资， （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的， 基金份额持有人名册由注册挂号机构体例，以便基金托管人运用相关技术系统， 5、基金托管人按照基金打点人的指令，在充分考虑基金份额持有人好处及履行适当步伐 的前提下，按最能 反应公平价值的价格估值，双方各自留存 一份，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由 基金打点人包袱。

(2)基金清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证 券、期货相关业务资格的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人 员构成，并按法令规则予 以披露。

基 金打点人向基金托管人发送的数据， （二）基金打点人对传真方法发送指令人员的书面授权 1、基金打点人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指 令，由基金打点人 草拟、并经基金托管人复核后由基金打点人公告，该当当即通知基金打点人，并在十个事情日内将合同 文本正本送达基金托管人处，基金打点人在中期陈诉完成当日， 如果中国证监会调解或遏制《上市公司行业分类指引》行业分类 标准， （九）基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令规则、 基金合同和本托管和谈对基金业务执行核查，本基金持有制造业的证券比 例低于非现金基金资产的 80%，由单独或 合计持有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提名新的 基金打点人和基金托管人； （2）基金打点人和基金托管人的改换分袂按上述步伐进行； （3）公告：新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金管 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定 媒介上联合公告，清算用度由基金清算小组优先从基金产业中支付。

亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的 勾当，仲裁费由败诉方包袱，由基金打点人包袱。

做好危害控制；并 凭据基金托管人的要求共同基金托管人完成相关业务管理。

必需保证当天所有实际交易记录与基金管帐账簿上的交 易记录完全一致，由此误差孕育产生的 收益或损掉由基金资产包袱； 6、法令规则或监管机关另有划定的。

以资金备足并通知托管人的时间视为指令收 到时间，基金托管人应及时通知基金打点人采纳法子进行催收， 维护基金份额持有人的正当权益，且比来交易日后 经济环境未产生重大变革或证券刊行机构未产生影响证券价格的重 大事件的，基金托管人不包袱当何责任， 6、基金产业清算账册及文件的生存 基金产业清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。

应及时执行。

4、基金托管资金账户的开立和打点应切合相关法令规则的有关 划定，并加盖预留印鉴，债券回购到 期后不得展期； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 8 12、本基金参与股指期货交易，基金打点人该当将上述规章轨制以及董事会核准上述规章制 度的决议提交给基金托管人， ②若基金打点人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认 后公告，台湾YYC齿条， 基金产业清算的期限为不超过 6 个月， 三、基金托管人对基金打点人的业务监督和核查 （一）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定， （5）前述内容如法令规则或监管机关另有划定的， 十七、违约责任 （一）基金打点人、基金托管人不履行本和谈或履行本和谈不符 合约定的。

如有特殊情况双方可另行协商解决。

七、交易及清算交收部署 （一）选择代办代理证券买卖的证券经营机构 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 23 基金打点人应设计选择代办代理证券买卖的证券经营机构的标准和 步伐， 姑且 基金打点人或新任基金打点人应与基金托管人核对基金资产总值和 净值； （7）审计：基金打点人职责终止的，仍应凭据和谈进行结算，由此给基金份额持有人和基金造成的 损掉，在基金资金头寸充沛的情况下，以基金打点人的账册为准。

并确保证基金托管人能够正常查询， 说明违规原因及更正期限，造成基金产业损掉的由基金打点人包袱； 如果由 于基金打点人违反法令规则、交易法则的划定进行超买、超卖等原因 造成基金投资清算困难和危害，若基金打点人和基 金托管人对管帐处理惩罚要领存在不合，基金打点人和基金托管人免除抵偿责任， 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金打点人应按法令规则、基金合同的有关划定进 行信息披露，基金托管人可以通过基金托 管人专用账户管理基金资产的支付，并将上述情况及基金专用交易单元号、 佣金费率等基金根基信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托 管人，如下情况不应视为基金管 理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金打点人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄露或果然； （2）基金打点人和基金托管酬报遵守和从命法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号令、决定所做出的信息披露或 果然，新任基 金托管人或者姑且基金托管人该当及时接收，授权文件即生效， （9）当产生大额申购或赎回情形时，如果原任或新任基金 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 43 打点人要求，调解以双方承认的账 务处理惩罚方法为准；若双方无法达成一致，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的全国性报刊和互联网网站等媒介披露，该当即通知对方， 托管和谈的有效期自其生效之日起至该基金产业清算陈诉报中 国证监会备案并公告之日止，在基金的中期陈诉和年度陈诉中将所选证券经营机 构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等予以披露，基金托管人不包袱垫款义务，但须提前公 告，由基金打点人包袱。

2、基金产业清算步伐 (1)基金合同终止情形呈现时，并将复核功效书面通知基金打点人。

以账户足额时 间为指令接收时间，以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生 的用度等不列入基金用度，由基金打点人依 据基金合同和相关法令规则的划定对外发布，基金托管人应在收到 后 45 日内完成复核， 6.关于清算专用账户的设立和打点 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，不得超过该上市公司可畅通股票的 30%； 15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的 15%，确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的 资金头寸用于中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司和深圳分 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 24 公司的资金结算，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变革因素，确保基 金产业的完整与独立， 2.步伐 按有关划定须经基金托管人复核的信息披露文件， （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； （2）因不成抗力致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公平价值存在重大不确定性 时， （3）证券账目的核对 基金托管人应定时核对证券账户中的种类和数量，本和谈的用语界说合用基金合同的约定。

2、复核步伐 基金打点人每事情日对基金资产进行估值后，制止基金呈现流动性危害，基金打点人应积极共同供给相关数据资料和 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 14 轨制等。

不超过该证券的 10％； 5、本基金投资于同一原始权益人的种种资产撑持证券的比例。

基金托管 人对基金打点人切正当令规则、基金合同、本和谈的指令不得迟延或 拒绝执行， 对基金打点人投资银行存款进行监督。

未上市 期间市场利率没有产生大的变动的情况下， （七）基金托管人未凭据基金打点人指令执行的处理惩罚要领 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 22 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金打点人指 令致使本基金的好处受到损害， 基金招募仿单的信息产生重大变更的， 2、畅通受限证券， 基金打点人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册，由中国证监 会指定姑且基金打点人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金打点人的决议自表决 通过之日起生效，本基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的， 二、基金托管和谈的依据、目的和原则 （一）订立托管和谈的依据 本和谈依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“ 《基 金法》 ”) 、《果然募集开放式证券投资基金流动性危害打点划定》（以 下简称“ 《流动性危害打点划定》 ”）、《果然募集证券投资基金信息披 露打点措施》 ( 以下简称“ 《信息披露措施》 ” )等有关法令、规则(以 下简称“法令规则”)、基金合同及其他有关划定制订， 2.在分派方案发布后(依据具体方案的划定)。

确定 公平价值，基金托管人应供给充分协助， （七）基金产业投资的有关有价凭证等的保管 基金产业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由 基金托管人卖力妥善保管，该系统无法正常发送，应在评级陈诉颁布之日起 3 个月内予以全部卖出； 10、基金产业参与股票刊行申购，仲裁裁决是终局的。

季度 陈诉应在每个季度结束之日起 15 个事情日内体例完毕并予以公告； 中期陈诉在管帐年度半年终了后 2 个月内体例完毕并予以公告；年度 陈诉在管帐年度结束后 3 个月内体例完毕并予以公告，。

基金托管人和基金打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金 的任何证券账户，由此给基金份额持有人和基金造成损掉的，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内确当局债券）、资产撑持证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （3）本基金在任何交易日日终，包罗由《上市公司证券刊行打点措施》规范 的非果然刊行股票、果然刊行股票网下配售部分等在刊行时明确必然 期限锁按期的可交易证券。

尚不能达成一致时。

基金打点人收到通知后应不才一事情日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，基金托 管人包袱 50%，当事人依据基金合同、有关法令规则等划定协商办 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 51 理，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%， （六）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定， （五） 本基金运作前孕育产生的相关用度由打点人垫付， 结算备付金的收取凭据中国证券挂号结算有限责任公司的划定执行，本基金种种基金 份额在可供分派利润上有所差异；本基金同一类另外每份基金份额享 有同平分派权； 2、在切合有关基金分红条件的前提下，并保证相关数 据的准确、完整。

在证书变更 和暗码重置之前造成的一切后果，按基金合同划定发布，和谈双方各持二份， （八） 基金打点人在没有充沛资金的情况下向基金托管人发出投 资指令和付款指令。

经基金托管人复核无误后，并且该当将保密信息限制在为履行前述义务而需 要了解该保密信息的职员范畴之内， 对基金投资畅通受限证券进行监督， （三）基金打点人发明基金托管人有重大违规行为， 不得超过基金资产净值的 10%； （2）本基金在任何交易日日终，发明双方的报表存在不符时， 基金打点人收到基金托管 人书面确认后，应及时以书面形式通知 基金打点人限期更正，但应及时通知基金 打点人， 基金托管人凭据法令规则、本合同的划定执行基金打点人指令而引起 的任何可能产生的损掉。

基金打点人卖力管理与基 金有关的信息披露事宜。

4.注册挂号机构应通过与基金托管人成立的系统发送有关数据。

③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计算功效，按本钱估值，由基金管 理人卖力处理惩罚，包罗基金合同生效日、基金合同终止日、 基金权益挂号 日、基金份额持有人大会权益挂号日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册，应为基金托管人留出执行指令留出至 少 2 个事情小时，和谈当事人双方按照中国证监会的定见点窜托管和谈草 案，如基金打点人按照市场情况需要姑且调解银行间债券 市场交易对手名单。

以传真件为准， （四）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定，基金打点人该当当即予以更正，由基金托管人在改换基金打点 人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金打点人职责终止的，基金打点人该当暂停估值； （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

应对指令的要素是否齐全、印鉴 是否与预留的授权文件内容相符进行外貌一致性查抄，拔取估 值日第三方估值机构供给的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，基金打点人该当制定相关投 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 12 资决策流程、危害控制轨制、流动性危害控制预案等规章轨制， 基金托管人在复核历程中，基金打点人向托管人发送授权文件后。

（七）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定， （十）基金托管人发明基金打点人有重大违规行为， （二）信息披露的内容 基金的信息披露主要包罗基金招募仿单、基金合同、托管和谈、 基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金按期陈诉：包罗 基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉， 发卖处事费每日计提，基金打点人依照《信息披露措施》的有关划定公告。

具体处理惩罚原则与操作规范遵循 相关法令规则以及监管部门、自律法则的划定，基金打点人 在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份 以上的正本， 本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融工具， 4.在投资畅通受限证券之前，基金托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的勾当，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不纠正的， 2、基金募集期满或基金遏制募集时，一般以估值当日结算价进行估 值， （九）其他事项 1、基金托管人在接收指令时，原基金打点人或基金托管人应依据法令规则和 基金合同的划定继续履行相关职责， （三）托管和谈自生效之日对托管和谈当事人具有同等的法令约 束力， 3、基金托管资金账户的开立和使用， 2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资 金账户，限于满足开展本基金业务 的需要，基金打点人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致 的用度支出或基金资产的损掉，由挂号机构支付给发卖机 构，基金打点人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债 券市场债券回购主和谈，核 查事项包罗基金托管人安全保管基金产业、开设基金产业的资金账户 和证券账户、复核基金打点人计算的基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值、按照基金打点人指令管理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为，从其划定处 理， （六）基金账册的成立 基金打点人进行基金管帐核算并体例基金财务管帐陈诉， （五）债券托管专户的开设和打点 基金合同生效后， （4）实物券账目 实物券账目，除按《基 金法》、《信息披露措施》 、基金合同、及其他有关划定进行信息披露 外， 若当日核对不符， 且比来交易日后未产生影响公平价值计量的重大事件的， （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，成立投资轨制、审慎选择存款银行，另一方应供给公道的须要撑持，不会否认其向基金托管人发出 的电子指令的效力。

基金托管人不得委托 第三人托管基金产业，每月月末相关各方进行账实核对。

未筹备足够资金，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作措施》等有 关划定后，由基金打点人审核、查明原因。

以 基金的名义在中央国债挂号结算有限责任公司、银行间市场清算所股 份有限公司开立债券托管与结算账户， 6.基金打点人应保证基金投资的受限证券挂号存管在本基金名 下，并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结 算有限责任公司的一级法人清算事情， 3、在初度投资畅通受限证券之前，该当妥善保管基金产业和 基金托管业务资料，现金不包罗结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货的投资比例遵循国家相关法令规则， （三）基金打点人、基金托管人操纵基金产业为基金份额持有人 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 45 以外的第三人牟取好处， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 28 6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券。

给基金份额持有人造成损掉的， 本和谈未尽事宜，并保证在规按期限内及时纠正。

基金打点人和基金托管 人该当继续履行本和谈，基金打点人和基金托管人应各自履 行职责。

将有关陈诉供给基金托管人复核，基金打点人、基金托管人可以免 除抵偿责任，基金打点人和基 金托管人应事先彼此供给与本机构有控股关系的股东或与本机构有 其他重大短长关系的公司名单及其更新，发明未发送乐成或指令状态有误，自《信 息披露措施》实施之日起一年后开始执行。

包罗但不限于非果然 刊行股票、初度果然刊行股票时公司股东果然发售股份、通过大宗交 易取得的带限售期的股票等， 3、基金托管人收到授权文件的传真件并经并经基金打点人电话 确认后。

确保所供给的联系关系交易名单的真实性、完整性、全面性，基金托管人应在收到后 7 个事情日内完成复核，并陈诉中国证 监会， （五）基金打点人、基金托管人侵占、调用基金产业，应就直接损掉进行抵偿，另一方 当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。

更新基金招募仿单并刊登在指定网站 上；基金招募仿单其他信息产生变更的。

涉及相关账户的开设、使用的， （二）基金打点人发明基金托管人擅自调用基金产业、未对基金 产业实行分账打点、未执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本和谈及其他有关 规按时， 十九、托管和谈的效力 双方对托管和谈的效力约定如下： （一）基金打点人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托 管和谈草案，在其正当的经营 权限和交易权限内发送指令， （四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算 如果当日基金为净应收款， （10）如有确凿证据表白按上述要领进行估值不能客不雅观反应其公 允价值的，相关交易必需事先得到基金托管人的同意，该 分类标准的制造业指经物理变革或化学变革后的新产品，采用比来交易日结算价估值， （五）基金打点人发送错误指令的情形和处理惩罚步伐 基金托管人发明指令错误，由基金打点人向 基金托管人发送基金打点费、基金托管费划付指令，台湾YYC齿条， 十二、基金份额持有人名册的的挂号与保管 本基金的基金打点人和基金托管人须分袂妥善保管的基金份额 持有人名册， 如果当日基金为净应付款，如合用于本基金。

长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 39 （四）不列入基金用度的项目 基金募集期间的律师费、管帐师费和信息披露用度不得从基金财 产中列支，有权向其他当事人追偿， 基金托管人不包袱由于供给上述信息造成生成指令金额错误的责任。

但是未能发明该错 误而造成的基金份额净值计算错误，应及时 以加密方法将重大合同传真给基金托管人，由此造成基金产业或基金投 资者损掉，被确认调解的名单开始生效，该当包袱违约责任，可接受质押品的资质要求该当与基金 合同约定的投资范畴连结一致； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 9 17、法令规则及中国证监会划定的其他投资比例限制。

基金托管人不得自行运用、处分、分派基 金的任何产业， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 46 （十二）法令规则和基金合同禁止的其他行为，除基金托管人未能依据基金合 同及本和谈履行职责外，现金或到期日在一年以内确当局债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%，有 关管帐轨制变革或由于其他不成抗力原因， 基金投资银行存款的。

保管凭证由基金托管人持有，并保证在规按期限内及时纠正。

对当事 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 50 人均有约束力，包罗动力机 械制造和手工制作的差异形式， 该当连结不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内确当局 债券， 如因各类原因，违反 《基金法》或者基金合同和本托管和谈约定，基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号 结算有限责任公司、银行间市场清算所株式会社的有关划定， 从其划定管理， （6）本基金投资股指期货合约，基金托管人有权向中国证监会陈诉，双方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责，生存 期限为 15 年。

按照有关法令规则，造成基金产业的损掉或基金托管人无法安全保 管基金产业的责任与损掉，情节严 重或经基金打点人提出警告仍不纠正的，该当 及时通知基金打点人，中国农业银行株式会社拟担当长盛制造精选混 合型证券投资基金的基金托管人； 为明确长盛制造精选混合型证券投资基金的基金打点人和基金 托管人之间的权利义务关系，法令规则或监管部门打消上述限制， 4、基金产业按下列挨次清偿： (1)支付清算用度； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 48 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派， （四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规答应收益 或者包袱损掉，此中基金打点人包袱 50%，或者从事其他重大联系关系交易的，该当包袱连带 抵偿责任，出具的验资报 告由到场验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签字方为有效， 如果基金打点人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表示 数据印制在宣传推介质料上，包罗但不限于： （一）基金打点人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同 于基金产业从事证券投资， 3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公 司开立结算备付金账户。

双方协商解决。

二十一、托管和谈的签订 本和谈双要领定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 52 （本页无正文，应及时陈诉 中国证监会，确保每日交易 结束后证券账户中证券的种类和数量与基金管帐账簿中的记载一致， （二）基金托管人的改换 1、基金托管人的改换条件 有下列情形之一的， 基金打点人运用基金产业买卖基金打点人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有其他重大短长关系的公司刊行的证券或 承销期内承销的证券，不凭据划定履行职责。

以比来一日的 市价（收盘价）估值； 2）初度果然刊行未上市的股票和债券，基金打点人就支付 的现金盈余向基金托管人发送划款指令，本基金被允许从事其他投资品种 的投资业务，仲裁所在为北京市， 基金打点人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金托管人对基金的投资的 监督与查抄自基金合同生效之日起开始， 对基金投资范畴、投资对象进行监督，并将更正功效陈诉中国 证监会，在上述期间内，以传真件为准。

五、基金产业的保管 （一）基金产业保管的原则 1、基金产业应独立于基金打点人、基金托管人的固有产业。

除和谈另有划定外，导致基金托管人不能履行托管人职责的，其市值不超过基金资产净 值的 10％； 4、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部基金持 有一家公司刊行的证券。

对基金打点人参与银行间债券市场进行监督，应经基金托管人复核无误后，并做出书面说明，方可披露。

十八、争议解决方法 因本和谈孕育产生或与之相关的争议。

（八）基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或实际 投资运作中违反法令规则和基金合同的划定，由此给基金造成的损掉由基金打点人 包袱，及时管理基金产业和托管业务移交手续。

由基金产业清算小组报中国证监会备案并公告，基金打点人应及时供给。

基金打点人通过电子指令方法发送指令后，基金打点人按差错情形，因拒绝执行 该指令造成基金产业损掉的，按国家最新划定估值，不包罗香港出格 行政区、澳门出格行政区和台湾地区）法令并从其解释。

基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费 率计提， 及时通知基金 打点人，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行 收益分派； 3、本基金收益分派方法分两种：现金分红与盈余再投资，尽力防止损掉的扩大。

对由此造成的直接经济损掉负抵偿责 任，并造成基金资产损掉的，为制止不能定时发布基 金份额净值的情形， 十一、基金用度 （一）基金打点费的计提比例和计提要领 基金打点费按基金资产净值的 1.5%年费率计提，基金打点人最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往资产托管专户， 但是，基金打点人 确认该指令不予打消的， （3） 由于证券/期货交易所、 挂号结算公司发送的数据错误，进行调解，并颠末三分之 二以上的独立董事通过，基金打点人应在基金投 资运作之前向基金托管人供给经慎重选择的、本基金合用的银行间债 券市场交易对手名单，并按照基金打点人正当合规的指令管理资金收付，基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合同履行情 况进行监督，法令规则或监管部门打消或变更上述限制，按监管机构或行业协会有关划定确定公 允价值，基 金托管人监督基金打点人是否按事前供给的银行间债券市场交易对 手名单进行交易， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 25 2.基金打点人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的 数据传送给基金托管人，均由基金打点人卖力，基金清算小组可以聘用须要的事情人员，拒绝、阻挠对方按照本和谈划定行 使监督权， 6、对付因为基金投资孕育产生的应收资产，重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年， 2、报表复核 基金打点人在月度报表完成当日，可以对和谈进行点窜， 5、基金产业清算的公告 清算历程中的有关重大事项须及时公告； 基金产业清算陈诉经具 有证券、期货相关业务资格的管帐师事务所审计， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金合同订明的 估值要领、步伐及相关法令规则的划定或者未能充分维护基金份额持 有人好处时。

由此孕育产生的责任应由基金托管人包袱，国家另有划定的，将报表盖章后供给给基金托管 人复核；基金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，基金打点人和基金托管人该当免除抵偿责任， （4）基金打点人和基金托管人由于各自技术系统设置而孕育产生的 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 32 净值计算尾差，账户余额不足支付，基金打点人应凭据基金托管人要求的格局供给 投资品种池和交易对手库，包罗国内依法 刊行上市的股票（包罗主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核 准上市的股票）、债券（包罗国内依法刊行交易的国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、处所当局债、当局撑持机构债券、中期票 据、短期融资券、次级债、可转换债券（含可疏散交易可转换债券）、 可交债等）、资产撑持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、 债券回购、股指期货以及法令规则或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须切合中国证监会的相关划定）， 4、基金打点人和基金托管人对授权文件负有保密义务，因基金打点人原因孕育产生的受 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 13 限证券挂号存管问题， 十五、禁止行为 托管和谈当事人禁止从事的行为，同时 报中国证监会备案；审计用度在基金产业中列支； （8）基金名称变更：基金打点人改换后，有权拒绝执行其有关指令， 包罗但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件，在与交易对手产生交 易前 3 个事情日内与基金托管人协商解决，基金托管人通过客户端向基金打点人供给银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及打点费、托管费、发卖费、席位佣金等应付款信 息，该文件中应 含有基金打点人预留印鉴，交易所市场挂牌转让的资产撑持证券，经协商一致，基金托 管人不公允地看待其托管的差异基金产业， 基金托 管人应指定专人按照基金打点人供给的授权文件进行外貌一致性审 查，应 至少提前 1 个事情日以传真方法发送基金打点人，基金托管人不包袱由 此造成的任何损掉和责任，凭据基金合同和本和谈 的约定保管基金产业，基金打点人应将属于基金产业的全部资金划入基金托管人 开立的基金托管资金账户，对 存在疑义的事项进行核查。

采用估值技术确定 公平价值， 基金打点人该当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资 组合比例切合基金合同的有关约定，基金打点人和基金托管人 固然已经采纳须要、适当、公道的法子进行查抄，上述指令状态转变时间视为指令 达到基金托管人时间， （二）基金资产估值要领和特殊情形的处理惩罚 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债， 应及时通知基金打点人划付。

在最 大限度地掩护基金份额持有人好处的前提下，并采纳合 理的法子防止损掉进一步扩大； 错误偏差到达或超过基金资产净值的 0.25%时， （二）托管和谈自基金合同建立之日起建立。

成立健全内部审批机制和评估机制，如系基金打点人的原因造成，应及时以 电话方法向基金托管人确认，则基金托管人对此不包袱当何责任。

供社会公家查阅、复制，账实相符， 2、基金托管人应安全保管基金产业，基金打点人该当公告、传递 基金托管人并报中国证监会备案；当产生净值计算错误时， （六）由于基金打点人、基金托管人不成控制的因素导致业务出 现差错， 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案，并以双方约定的方法提交。

长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 47 (3)在基金产业清算历程中， （8）其他资产按法令规则或监管机构有关划定进行估值，本基金的投资范 围、投资计谋该当切合基金合同的约定， 4、基金托管人对所托管的差异基金产业分袂设置账户，并将复核功效书 面通知基金打点人，应及时陈诉 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 15 中国证监会， （五）基金管帐轨制 按国家有关部门划定的管帐轨制执行， 基金打点人应依法包袱相应法令后果， 7.如果基金打点人未凭据本和谈的约定向基金托管人报送相关 数据或者报送了虚假的数据， 对基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息 披露、基金宣传推介材猜中刊登基金业绩表示数据等进行监督和核查， （六）基金托管人依照法令规则暂缓、拒绝执行指令的情形和处 理步伐 若基金托管人发明基金打点人的指令违反法令、行政规则和其他 有关划定， （四）解释 除非文义另有所指。

由基 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 10 金打点人包袱责任，基金托管人在基金打点人供给的陈诉上加盖托管业 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 34 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复审定见书。

调解比来 交易市价，确认此交易指令无效，如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 程，并有权报 告中国证监会， 对付发送时资金不足的指令， 2、基金托管人的改换步伐 （1）提名：新任基金托管人由基金打点人或者由单独或合计持 有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个 月内对被提名的新任基金托管人形成决议，名单变更后基金打点人应及时发送基金托管人，除非仲裁裁决另有划定，998。

基金托管和谈的 变更报中国证监会备案后生效，凭据相关法令规则的划定具备担当基金托管人的 资格和能力； 鉴于长盛打点有限公司拟担当长盛制造精选混合型证券投资基 金的基金打点人， 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力， 3、若基金募集期限届满， （三）订立托管和谈的原则 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 5 基金打点人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分掩护基 金投资者正当权益的原则，基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露 基金信息： （1）不成抗力； （2）基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； （3）产生暂停估值的情形； （4）法令规则、《基金合同》或中国证监会划定的情况，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理惩罚。

此中， 基金打点人应保证基金托管人在执行基金打点人发送的划款指 令时，该决议需经到场大会的基 金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； （3）姑且基金托管人：新任基金托管人孕育产生之前，如比来交易日后产生了影响公平价值计量的重大事件的， （三）基金份额净值错误的处理惩罚方法 （1） 当任一类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生差错时，具体该当包罗但不 限于如下文件（如有）： 拟刊行数量、定价依据、监管机构的核准证明文件复印件、基金 打点人与承销商签订的发卖和谈复印件、缴款通知书、基金拟认购的 数量、价格、总本钱、划款账号、划款金额、划款时间文件等，重大联系关系交易应提交基金打点人董事会审议。

在凡是情况下， 基金打点人通过传真方法发送加盖预留印鉴的指令后。

2、基金证券账户的开立和使用， 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损掉，但基金打点人、基金托管人应积极采纳须要的法子消除 由此造成的影响，未变更的一方有义务协助 变更后的接任人接收相应文件，种种基金份额 净值的计算，基金托管资金账户 有足够的资金余额，该当凭据法令规则划定聘 请管帐师事务所对基金产业进行审计， （三）基金托管人和基金打点人在信息披露中的职责和信息披露 步伐 1.职责 基金托管人和基金打点人在信息披露历程中应以掩护基金份额 持有人好处为宗旨，不得超过其种种资产撑持 证券合计范围的 10％； 9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产 撑持证券。

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值 的计算和公告的， 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 查看PDF原文 长盛制造精选混合型证券投资基金 托管和谈 基金打点人：长盛基金打点有限公司 基金托管人：中国农业银行株式会社 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 1 目 录 一、基金托管和谈当事人 ................................ 2 二、基金托管和谈的依据、目的和原则 .................... 4 三、基金托管人对基金打点人的业务监督和核查 ............ 5 四、基金打点人对基金托管人的业务核查 ................. 14 五、基金产业的保管 ................................... 15 六、指令的发送、确认及执行 ........................... 18 七、交易及清算交收部署 ............................... 22 八、基金资产净值计算和管帐核算 ....................... 26 九、基金收益分派 ..................................... 34 十、基金信息披露 ..................................... 35 十一、基金用度 ....................................... 37 十二、基金份额持有人名册的的挂号与保管 ............... 40 十三、基金有关文件档案的生存 ......................... 41 十四、基金打点人和基金托管人的改换 ................... 41 十五、禁止行为 ....................................... 44 十六、托管和谈的变更、终止与基金产业的清算 ........... 46 十七、违约责任 ....................................... 48 十八、争议解决方法 ................................... 49 十九、托管和谈的效力 ................................. 50 二十、其他事项 ....................................... 50 二十一、托管和谈的签订 ............................... 51 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 2 鉴于长盛基金打点有限公司系一家依照中法律国法公法令正当建立并有 效存续的有限责任公司。

说明违规原因及更正期限，其市值不得超过基金资产 净值的 20％； 7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产撑持证券的比例。

现金不包罗结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 3、本基金持有一家公司刊行的证券，及时审慎验证有关内容及印鉴。

导致基金 托管人不能定时拨付。

本基金的 银行预留印鉴由基金托管人保管和使用，而且基金托管人未对计算历程提出疑义或要求基金打点人书 面说明， 4）交易所市场上市交易的可转换债券，基金打点人可按照具体情况与基金托管人商定后，基金托管人应积极共同基金打点人的核查行为，由此 孕育产生的误差计入基金产业。

一、基金托管和谈当事人 （一）基金打点人 名称：长盛基金打点有限公司 注册地点：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地点： 北京市向阳区稳固路 5 号院 3 号楼中建财产国际中心 3 层 邮政编码：100088 法定代表人：周兵 建立日期：1999 年 3 月 26 日 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 3 核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】 6 号 组织形式：有限责任公司（中外合伙） 注书籍钱：人民币贰亿零陆佰万元整 存续期间：连续经营 经营范畴： 基金打点业务、倡议设立基金及中国证券监督打点委 员会核准的其他业务，凡同时通过客户证书和暗码认证的电子指令，致使资金未能及时到账所造 成的损掉由基金打点人包袱，应由基金打点人卖力与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。

基金的资 金头寸不足时。

因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变 动等本基金打点人之外的因素致使本基金不切合前款所划定比例限 制的，为托管人预留充沛的指令处理惩罚时间， 由基金打点人的原因造成的指令传输不及时、未能 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 21 留出足够的划款时间，限于满足开展本基金业务的需 要，对银行间市场上含权 的固定收益品种， 5、在本托管和谈生效日之后，上述 事宜由基金打点人卖力，如基金打点人无合法理由，或就基金托管人的 疑义进行解释或举证； 对基金托管人凭据规则要求需向中国证监会报 送基金监督陈诉的事项，按照基金打点人的 正当指令、基金合同或托管和谈的划定进行处分的除外，特制订本托管和谈； 除非另有约定，双方可协商解决处理惩罚方法。

不得超过基金资产净值的 95%；此中，经基金托管人复核后于越日 起 3 个事情日内从基金资产中一次性支付给基金打点人，不需召 开基金份额持有人大会，均 视作基金打点人所为，持有的买入股指期货合约价值，但基 金打点人和基金托管人该当积极采纳须要的法子减轻或消除由此造 成的影响， 基金托管人在履行正常复核步伐后仍不能发明该错误， 基金打点人该当在中国证监会划定的时间内， 当呈现下述情况时，以基金打点人的计算功效对外发布，基金打点人 应按照有关划定，同时报中国证 监会备案；审计用度从基金产业中列支； 3、基金打点人与基金托管人同时改换 （1）提名：如果基金打点人和基金托管人同时改换。

基金打点人和当选中的证券经营 机构签订委托和谈，基金托管人发明基金打点人依 据交易步伐已经生效的投资指令违反法令、行政规则和其他有关划定，在规按时间内回复基金打点人并纠正，包 括但不限于：提交相关资料以供基金打点人核查托管产业的完整性和 真实性，应以活跃市场上未经调解的报价作为估值日的公平 价值；对付活跃市场报价未能代表估值日公平价值的情况下，投 资限制以法令规则和中国证监会的划定为准，从其划定，应按照法 律规则的划定对基金份额持有人或基金支付抵偿金， （三）基金资金账户的开立和打点 1、基金托管人应卖力本基金的资金账户的开设和打点。

就实际向基金份 额持有人或基金支付的抵偿金额。

3、特殊情形的处理惩罚 （1）基金打点人或基金托管人按估值要领的第（9）、（10）项进 行估值时， 由于本基金种种基金份额基金用度的差异，基金打点人在发送划款指令时应充分考虑基 金托管人的划款处理惩罚时间，由此导致的一切后果由基金打点人包袱，应按有 关规则划定各自包袱相应的责任，基金打点人承认使 用客户证书及相应暗码管理相关业务，投资 者可选择现金盈余或将现金盈余按除权日经除权后的该基金份额净 值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，以基金打点人对基金净值信息的计算功效为 准， （2）处于未上市期间以及畅通受限的有价证券应区分如下情况 处理惩罚： 1）送股、转增股、配股和果然增发的新股，核对无误后。

维护基金份额持有人的正当权益， （三）基金托管人按照有关法令规则的划定及基金合同的约定，基金打点人职责终止： （1）基金打点人被依法打消其基金打点资格的； 长盛制造精选混合型证券投资基金托管和谈 42 （2）基金打点人依法闭幕、被依法取消或被依法宣告破产； （3）基金打点人被基金份额持有人大会解任； （4）法令规则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形，此中投资于 制造业的证券不低于非现金基金资产的 80%； 2、每个交易日日终，均精确到 0.0001 元，托管人有权不予执行， 2、基金打点人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时 间、到账时间、金额、账户资料等， （二）基金收益分派方案简直定、公告与实施 1.本基金收益分派方案由基金打点人拟定、由基金托管人核实后 确定，若基金打点人或 基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，可以按照法令规则和基 金合同的划定。