目前未因证券违法行为受到惩罚，   实际授予的权益价值将在预留授予董事会决议后进行测算并予以披露，其具体内容如下：   （一）征集对象   截止2021年11月15日下午交易结束后，未解除限售的限制性股票由公司统一按授予价格回购注销处理惩罚。

  4、激励对象所获限制性股票/股票期权在限售期/期待期内不得转让、用于担保或送还债务，需经董事会审议通过，   3、在本打算的有效期内，激励对象因不能胜任岗位事情、触犯罪令、违反执业品德、泄露公司机密、掉职或渎职等行为损害公司好处或声誉而导致的职务变更，   (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方法反复进行表决的。

  6、公司授予权益前。

激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，提高打点效率和经营者的积极性、缔造性与责任心，但仍在公司内任职的，任公司独立董事，还与实际生效和掉效的数量有关，其作为本激励打算之激励对象的主体资格正当、有效，未行权的股票期权由公司统一注销，   注意事项：出席会议的股东及股东代办代理人请携带相关证件原件、复印件各一份，并就本激励打算相关事项颁发了明确同意的独立定见，每股限制性股票的股份支付公平价值=公司股票的市场价格（以2021年11月3日收盘价预估）一授予价格，受托人有权按本身的意愿进行表决。

  3、公司应及时凭据有关划定履行股权激励打算申报、信息披露等义务，该等用度将在本激励打算的实施历程中按解除限售的比例摊销，   （3）公司独立董事、监事会该当就变更后的方案是否有利于公司的连续成长，未填写或多选视为弃权）   委托人姓名或名称（签名或盖章）：   委托股东身份证号码或营业执照号码：   委托股东持股数：   委托股东证券账户号：   签署日期：   本授权的有效期限：自签署日至2021年第三次姑且股东大会结束，   重要内容提示：   ● 股东大会召开日期：2021年11月22日   ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统   一、 召开会议的根基情况   (一) 股东大会类型和届次   2021年第三次姑且股东大会   (二) 股东大会召集人：董事会   (三) 投票方法：本次股东大会所采用的表决方法是现场投票和网络投票相结合的方法   (四) 现场会议召开的日期、时间和所在   召开的日期时间：2021年11月22日 13 点30分   召开所在：营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室   (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间，按照最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，由征集人以询问方法要求授权委托人进行确认，以约定双方的权利义务。

独立董事该当就股权激励打算向所有的股东征集委托投票权，用度的摊销对有效期内各年净利润有所影响，激励对象可在被授予的期权范畴内决定行权与否及行权数量。

由公司统一管理解除限售事宜，则凭据最新的法令、规则、规范性文件的要求执行限制性股票的回购注销事宜，不会损害公司及全体股东的好处。

具体授权以对应格内的“√”为准，   5、公司股东大会在对本次股票期权与限制性股票激励打算进行投票表决时，9:30-11:30，按照中国管帐准则要求。

调解议案经董事会审议通事后，凭据本激励打算和《股权激励授予和谈书》的划定解决；划定不明的，   7、激励对象答应。

  2、律师事务所该当就回购注销方案是否切正当令规则、《打点措施》的划定和股权激励打算的部署出具法令定见，传真或信函以挂号时间内公司收到为准，将由本激励打算所获得的全部好处返还公司，单独统计并披露除公司董事、监事、高级打点人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况，在现场会议挂号时间截止之前以书面方法明示取消对征集人的授权委托，   （五）股票期权注销的步伐   1、公司及时召开董事会审议股票期权注销方案，   6、预留授予部分股票期权管帐处理惩罚   凭据《企业管帐准则第11号一一股份支付》的划定，公司该当在60日内向激励对象进行授予并完成公告、挂号，需要选择适当的估值模型对股票期权的公平价值进行计算，   3、独立董事及监事会该当就本激励打算是否有利于公司连续成长，   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统   网络投票起止时间：自2021年11月22日   至2021年11月22日   采用上海证券交易所网络投票系统，公司该当在股东大会审议本打算前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明，   3、激励对象因退休而离职。

并不组成对员工聘用期限的答应，激励对象获授期权已行权的、限制性股票已解除限售的，股东大会该当对《打点措施》第九条划定的股权激励打算内容进行表决。

或对本授权委托书内容进行点窜。

并受营口金辰机械株式会社（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，但若因中国证监会、证券交易所、中国证券挂号结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权/解除限售并给激励对象造成损掉的，由证券挂号结算机构管理挂号结算事宜，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，勤勉尽责、固守职业品德，积极共同满足行权/解除限售条件的激励对象按划定行权/解除限售，已获授但尚未行权的股票期权、已获授但尚未解除限售的限制性股票凭据身故前本激励打算划定的步伐进行，未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销处理惩罚，   （三）需征集委托投票权的议案   ■   关于公司本次股东大会召开的具体情况，   2、估量限制性股票实施对各期经营业绩的影响   公司将凭据授予日限制性股票的公平价值，将当期取得的处事计入相关本钱或用度和成本公积，激励对象离职前需缴纳完毕股票期权已行权/限制性股票已解除限售部分的小我私家所得税，   4、本激励打算经公司股东大会审议通事后方可实施，能够到达本激励打算的查核目的，则凭据最新的法令、规则、规范性文件的要求执行股票期权的注销事宜，本激励打算带来的公司业绩提升将高于因其带来的用度增加，   4、公司该当按照本激励打算及中国证监会、证券交易所、中国证券挂号结算有限责任公司等的有关划定，并按本激励打算划定对激励对象进行绩效查核，但对征集事项无投票权，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权，并代为行使表决权，无法判断收到时间先后挨次的，由公司回购注销：   （1）比来一个管帐年度财务管帐陈诉被注册管帐师出具否定定见或者无法暗示定见的审计陈诉；   （2）比来一个管帐年度财务陈诉内部控制被注册管帐师出具否定定见或者无法暗示定见的审计陈诉；   （3）上市后比来36个月内呈现过未按法令规则、公司章程、果然答应进行利润分派的情形；   （4）法令规则划定不得实行股权激励的情形；   （5）中国证监会认定的其他需要终止激励打算的情形，有利于对焦点人才形生长效激励机制，   十、股权激励打算的实施步伐   （一）股票期权与限制性股票激励打算生效步伐   1、公司董事会薪酬与查核委员会卖力订定本激励打算草案，对付未满足条件的激励对象，   （三）公司与激励对象之间争议的解决   公司与激励对象产生争议，   2、公司凭据本激励打算的划定实施注销时，同时对激励对象具有约束效果。

并凭据股票期权授予日的公平价值，具体操作请见互联网投票平台网站说明，   3、在本打算的有效期内，通过公司网站或者其他途径，   5、股息率：0.53%（取本激励打算草案公告前公司比来一年的平均股息率）   公司将凭据上述估值模型在授予日确定股票期权的公平价值，充分听取公示定见，独立董事及监事会该当同时颁发现确定见，初度登陆互联网投票平台进行投票的。

独立董事宗刚作为征集人，   6、本激励打算经公司股东大会审议通过，达到地邮局加盖邮戳日为送达日，促进公司可连续成长；使经营者和股东形成好处配合体，如果到达解除限售条件，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动掉效；   2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，预估授予日在2021年11月初，   （2）公司在股东大会审议通过本打算之后变更本打算的，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，由本激励打算孕育产生的激励本钱将在经常性损益中列支，历任北京工业大学经济与打点学院院长助理、副院长、常务副院长；2014年7月至2015年6月任北京工业大学科学技术成长院副院长兼人文社科随处长；2015年6月至今。

律师事务所该当对激励对象获授权益的条件是否成绩出具法令定见，   2、激励对象因告退、公司裁员而离职。

应由公司董事会审议通过关于调解限制性股票数量、授予价格的议案。

或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，公司将在限售期的每个资产欠债表日，同时公告律师事务所定见，由公司注销，代办代理人还应持有代办代理人身份证和法人授权委托书（详见附件1），独立董事及监事会该当同时颁发现确定见，   （五）委托投票股东提交文件送达后，   8、股东大会审议通过本激励打算且董事会通过向激励对象授予权益的决议后。

董事会该当就本打算设定的解除限售条件是否成绩进行审议，   三、征集方案   征集人依据我国现行法令、行政规则和规范性文件以及《公司章程》的划定制定了本次征集投票权方案，公司在凭据本打算的划定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，其获授的股票期权/限制性股票完全凭据职务变更前本激励打算划定的步伐进行；但是，无法判断签署时间的，公司与激励对象签署《股权激励授予和谈书》，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票，   （2）公司在股东大会审议通过本打算之后终止实施本打算的，经股东大会核准，男，   2、征集人未持有公司股份。

若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性报告或者重大遗漏，   9、法令、规则及本激励打算划定的其他相关权利义务，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东好处的情形，对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损掉的，   营口金辰机械株式会社董事会   2021年11月5日   证券代码：603396 证券简称： 金辰股份 公告编号：2021-092   营口金辰机械株式会社   关于召开2021年   第三次姑且股东大会的通知   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性报告或者重大遗漏，   5、法令、规则划定的其他权利义务，应持有加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明管理挂号手续；委托代办代理人出席会议的，   2、公司董事会该当依法对本激励打算作出决议，对本次征集投票权等相关情况已充分了解，公司本激励打算的查核体系具有全面性、综合性及可操作性，律师事务所该当对激励对象解除限售的条件是否成绩出具法令定见。

对付委托人在本授权委托书中未作具体指示的，公司董事会该当在授予挂号完成后及时披露相关实施情况的公告，该当回避表决，   4、激励对象因丧掉劳动能力而离职，在不考虑本激励打算对公司业绩的刺激感化情况下，公司（或委托券商）管理相应的股票挂号事宜；   4、公司按期管理工商变更挂号手续，公司选择市场通用的Black-Scholes模型来计算期权的公平价值：   1、标的股价：135元/股（假设授予日公司收盘价为135元/股）   2、有效期分袂为：1年、2年、3年（授予日至每期首个行权日的期限）   3、汗青颠簸率：16.31%、17.55%、18.66%（分袂采用上证指数比来1年、2年和3年的颠簸率）   4、无危害利率：2.34%、2.58%、2.67%（分袂采用中国国债1年、2年、3年期到期收益率），   （三）股票期权行权的步伐   1、公司董事会在可行权日之前确定本激励打算的行权方法。

在不考虑本激励打算对公司业绩的刺激感化情况下，董事会该当在审议通过本打算并履行公示、公告步伐后。

  （二）股票期权与限制性股票的授予步伐   1、股东大会审议通过本激励打算后，代办代理人还应持有代办代理人身份证、股东授权委托书（详见附件1），并进行公告，回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票，导致不切合授予权益或行使权益部署的。

  (四) 其他人员   五、 会议挂号要领   （1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，在签署本授权委托书前已当真阅读了征集酬报本次征集投票权制作并公告的《营口金辰机械株式会社关于独立董事果然征集委托投票权的公告》、《营口金辰机械株式会社关于召开2021年第三次姑且股东大会的通知》及其他相关文件。

公司股东大会审议股权激励打算时，   （六）限制性股票回购注销的步伐   1、公司及时召开董事会审议回购注销股份方案，其根基情况如下：   宗刚，由公司以授予价格回购注销，并做相应管帐处理惩罚，该授权委托书该当经公证机关公证，经证券交易所确认后，还与实际生效和掉效的数量有关，   2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：   （1）委托投票股东为法人股东的，监事会该当对股权激励名单进行审核，股东可以亲自或委托代办代理人出席会议，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

以最后收到的授权委托书为有效，   4、公司没有为激励对象依本激励打算获取有关权益供给贷款以及其他任何形式的财务帮助，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票。

  (七) 涉及果然征集股东投票权   按照中国证监会《上市公司股权激励打点措施》划定。

按照《企业管帐准则第22号一一金融工具确认和计量》中关于公平价值确定的相关划定，经律师事务所见证律师审核，公司该当及时披露相关实施情况的公告；   2、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，台湾YYC齿条，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票，对《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励打算（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈营口金辰机械株式会社2021年股票期权与限制性股票激励打算实施考查打点措施〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会管理公司2021年股票期权与限制性股票激励打算相关事宜的议案》均投了同意票，董事会卖力实施限制性股票的授予、解除限售和回购注销及股票期权的授予、行权、注销等事情，   5、激励对象因激励打算获得的收益，其小我私家绩效查核功效不再纳入可行权/解除限售条件，将本打算提交股东大会审议；同时提请股东大会授权。

  （2）激励对象非因执行职务丧掉劳动能力而离职的，公司该当在召开股东大会前，   征集人：宗刚   2021年11月5日   附件：《营口金辰机械株式会社独立董事果然征集委托投票权授权委托书》   附件：   营口金辰机械株式会社   独立董事果然征集委托投票权授权委托书   本人/本公司作为委托人确认。

本激励打算终止实施，该等用度将在本打算的实施历程中按行权比例摊销，   按照中国管帐准则要求。

由证券挂号结算机构管理挂号结算事宜，超过12个月未明确激励对象的，其小我私家查核功效不再纳入可行权/解除限售条件，向激励对象注销其相应的未行权的股票期权，   (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，任北京工业大学经济与打点学院传授、博士生导师；2016年4月至今任北京 晓程科技 株式会社独立董事；2020年1月至今任嘉兴市豪能科技株式会社独立董事；2020年11月任同方鼎欣科技株式会社独立董事；2015年12月至今，经证券交易所确认后。

并在显著位置标明“独立董事果然征集委托投票权授权委托书”字样，卖力实施限制性股票的授予、解除限售和回购注销及股票期权的授予、行权、注销等事情，提高经营效率，本打算不做变更：   （1）公司控制权产生变更；   （2）公司呈现合并、分立的情形，本激励打算带来的公司业绩提升将远高于因其带来的用度增加，认为：公司实施本激励打算有利于公司的连续健康成长，但公司董事和高级打点人员所持股份的转让该当切合有关法令、规则和规范性文件的划定；   3、公司解除激励对象限制性股票限售前，该当由股东大会审议决定，查核指标设定具有良好的科学性和公道性。

同时提请股东注意可能孕育产生的摊薄影响；   2、上述摊销用度预测对公司经营结果的影响最终功效将以管帐师事务所出具的年度审计陈诉为准，在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册并管理了出席会议挂号手续的公司全体股东，   （四）限制性股票解除限售的步伐   1、在解除限售日前，若相关法令、规则、规范性文件对股票期权注销步伐的有关划定产生变革，董事会该当就股权激励打算设定的激励对象获授权益的条件是否成绩进行审议并公告，由公司以授予价格回购注销。

  证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2021-093   营口金辰机械株式会社关于   独立董事果然征集委托投票权的公告   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性报告或者重大遗漏。

应凭据《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关划定执行。

董事会该当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励打算（按照《打点措施》划定上市公司不得授出权益的期间不计算在60日内），不存在中国证监会认定的其他不得参与激励打算的情形。

  （3）解除限售日   在解除限售日，对付满足解除限售条件的激励对象，及时向证券挂号结算机构管理完毕回购注销手续。

可凭据本激励打算相关部署，即9:15-9:25，该项授权委托无效，   （二）激励对象的权利与义务   1、激励对象该当按公司所聘岗位的要求，仅对股东按照本公告提交的授权委托书进行形式审核，   5、激励对象身故。

应于离职前将尚未交纳的小我私家所得税交纳大公司，13:00-15:00）   （三）征集方法：采用果然方法在上海证券交易所网站（）及指定媒体上颁布公告进行投票权征集步履，   二、本次股东大会的根基情况   （一）现场会议召开的日期、时间和所在   召开的日期时间：2021年11月22日13点30分   召开所在：营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室   （二）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

原标题：营口金辰机械株式会社公告（系列）   (上接B74版)   （5）增发   公司在产生增发新股的情况下，   十一、公司与激励对象各自的权利义务   （一）公司的权利与义务   1、公司具有对本激励打算的解释和执行权，对各激励对象限制性股票与股票期权的授予部署、解除限售与行权部署（包罗授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件、期待期、行权期、行权条件等事项）未违反有关法令、规则及规范性文件的划定，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：   1、已按本陈诉书征集步伐要求将授权委托书及相关文件送达指定所在；   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；   3、股东已按本陈诉书附件划定格局填写并签署授权委托书。

  （二）限制性股票的管帐处理惩罚以及对公司业绩的影响   凭据《企业管帐准则第11号一一股份支付》的划定，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，公司应与激励对象签署《股权激励授予和谈书》，应提交公司住所地址地有统领权的人民法院诉讼解决，按照最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，并就激励打算设定的行权条件是否成绩进行审议，   （4）公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励打算决议的，不同错误授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代办代理人发出进行本色审核，   (三) 公司聘请的律师，由本激励打算孕育产生的激励本钱将在经常性损益中列支，公司将在期待期的每个资产欠债表日，双方应凭据国家法令和公允公道原则协商解决；协商不行，   本人/本公司作为授权委托人，通过该种方法仍无法确认授权内容的，是否存在明显损害公司及全体股东好处的情形颁发独立定见，   2、参会挂号时间：2021年11月16日 上午：9：30-11：30 下午：13：00-16：00   3、挂号所在：公司证券及法令事务部（辽宁省营口市西市区新港大街95号营口金辰机械株式会社三楼证券及法令事务部）   4、股东可采用传真或信函的方法进行挂号（需供给有关证件复印件）。

所有激励对象该当返还已获授权益，包罗为其贷款供给担保，   重要内容提示：   ● 征集投票权的起止时间：2021年11月17日至2021年11月18日（上午9:30-11:30，并可以以书面形式委托代办代理人出席会议和到场表决，台湾YYC齿条，公司本次股权激励打算所授予的激励对象均切正当令规则和规范性文件所划定的成为激励对象的条件，公司仍按与激励对象签订的《劳动合同书》确定对员工的聘用关系，若公司未能在60日内完成上述事情的，并确定其处理惩罚方法，中国国籍，   ■   (二) 公司董事、监事和高级打点人员，   （八）经确认有效的授权委托呈现下列情形，   二、 会议审议事项   本次股东大会审议议案及投票股东类型   ■   1、 各议案已披露的时间和披露媒体   上述议案已经公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过，   3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，尽在新浪财经APP ，   （四）征集步伐和法式   1、按本陈诉附件确定的格局和内容逐项填写《独立董事果然征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”），若考虑本次激励打算对公司成长孕育产生的正向感化，上市公司召开股东大会审议股权激励打算时，自决议公告之日起3个月内，并在同意、阻挡、弃权中选其一项，   在现场会议报到挂号之前，   3、限制性股票激励打算调解的步伐   当呈现前述情况时，   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统   网络投票起止时间：自2021年11月22日   至2021年11月22日   采用上海证券交易所网络投票系统，   3、联系方法   联系人：安爽   联系电话：【0417-6682389】   传真：【0417-6682389】   联系地点：辽宁省营口市西市区新港大街95号营口金辰机械株式会社三楼证券及法令事务部   邮编：115000   特此公告，经证券交易所确认后，同时确认所有者权益，激励对象依法履行因本激励打算孕育产生的纳税义务前产生离职的，如果其拥有多个股东账户，应分以下两种情况处理惩罚：   （1）激励对象因执行职务丧掉劳动能力而离职的，若相关法令、规则、规范性文件对限制性股票回购注销步伐的有关划定产生变革，   （3）律师事务所该当就上市公司终止实施激励是否切合本措施及相关法令规则的划定、是否存在明显损害上市公司及全体股东好处的情形颁发专业定见，经股东大会授权后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采纳专人送达、登记信函或特快专递方法并按本陈诉书指定地点送达；采纳登记信或特快专递方法的，经证券交易所确认后，不存在《公司法》《公司章程》中划定的不得担当公司董事的情形，该当向证券交易所提出申请，其小我私家绩效查核功效不再纳入可行权/解除限售条件，   4、公司因经营环境或市场行情等因素产生变革，限制性股票的授予价格不做调解，凭据相关估值工具确定授予日期权的公平价值，   4、公司向激励对象授出权益与股权激励打算的部署存在差别时，应持有本人身份证、股票账户卡管理挂号手续；委托代办代理人出席会议的，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴小我私家所得税后由公司代为收取，   十二、公司和激励对象产生异动的处理惩罚   （一）公司产生异动的处理惩罚   1、公司呈现下列情形之一的，   本预测算是在必然的参数取值根本上计算的，并于2007年1月1日起在上市公司范畴内施行，   独立董事宗刚先生作为征集人就本次股东大会所审议议案1、2、3向公司全体股东征集抽票权，并及时公告。

本激励打算股票期权对各期管帐本钱的影响如下表所示：   ■   说明：   1、上述本钱摊销预测并不代表最终的管帐本钱，   （2）小我私家股东：小我私家股东亲自出席会议的，   十三、管帐处理惩罚以及对公司业绩的影响   （一）股票期权的管帐处理惩罚以及对公司业绩的影响   财政部于2006年2月15日颁布了《企业管帐准则第11号一一股份支付》和《企业管帐准则第22号一一金融工具确认和计量》，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权陈诉书确定的步伐撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托。

董事会审议本激励打算时，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件，同时提请股东注意可能孕育产生的摊薄影响，提高经营效率，2000年11月至2014年7月，征集人可以凭据以下措施处理惩罚：   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，本打算终止实施。

其获授的股票期权/限制性股票将由其指定的产业担任人或法定担任人代为持有，   2、公司呈现下列情形之一的。

公司将聘请独立财务参谋，该当由股东大会审议决定，   （4）限制性股票的公平价值及确定要领   按照《企业管帐准则第11号一一股份支付》。

以第一次投票功效为准。

同意公司实施本激励打算，   3、公司监事会该当对股票期权与限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并颁发定见，对本打算的可行性、是否有利于公司的连续成长、是否损害公司好处以及对股东好处的影响颁发专业定见，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；   （3）授权委托书为股东授权他人签署的，公司应向证券交易所申请回购注销限制性股票的相关手续。

  2、本打算的终止步伐   （1）公司在股东大会审议本打算之前拟终止实施本打算的，兹授权委托营口金辰机械株式会社独立董事宗刚作为本人/本公司的代办代理人出席营口金辰机械株式会社2021年第三次姑且股东大会，由公司注销；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，就公司拟于2021年11月22日召开的2021年第三次姑且股东大会审议的关于公司2021年股票期权与限制性股票激励打算（以下简称“本激励打算”）相关议案向公司全体股东征集投票权，   公司以目前信息开端预计，由公司以授予价格回购注销，激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分和股票期权已行权部分的小我私家所得税，并同意将《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励打算（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案提交公司股东大会进行审议，不得再次审议股权激励打算，   营口金辰机械株式会社董事会   2021年11月5日   附件1：授权委托书   ● 报备文件   提议召开本次股东大会的董事会决议   附件1：授权委托书   授权委托书   营口金辰机械株式会社：   兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月22日召开的贵公司2021年第三次姑且股东大会，   6、其它未说明的情况由董事会认定，   （二）征集时间   2021年11月17日至2021年11月18日（上午9:30-11:30，投资者需要完成股东身份认证，且到达本激励打算划定的授予条件时，应分以下两种情况处理惩罚：   （1）激励对象因执行职务身故的。

  具体理由如下：   1、公司不存在法令、规则和规范性文件划定的禁止实施股权激励打算的情形，   2、本激励打算所确定的激励对象中公司董事、高级打点人员、中层打点人员及焦点主干员工（不包罗独立董事、监事）具备《公司法》、《公司章程》等法令、规则和规范性文件划定的任职资格；不存在比来12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在比来12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入法子的情形；不存在具有《公司法》划定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的情形；不存在具有法令规则划定不得参与上市公司股权激励的情形，应向证券交易所申请注销该等股票期权，并对其内容的真实性、准确性和完整性包袱个别及连带责任，公司在规按时间内向激励对象授予限制性股票与股票期权，并请在传真或信函上注明联系电话，   （二）征集人对表决事项的定见及理由   征集人宗刚在2021年11月5日公司召开的第四届董事会第十次会议期间出席了会议，并最终确认本激励打算的股份支付用度。

  5、公司实施本激励打算有助于成立和完善公司长效激励约束机制，。

公司不包袱责任，导致不切合授予条件或行权/解除限售部署的，并最终确认本打算的股份支付用度。

激励对象该当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性报告或者重大遗漏后，将当期取得的处事计入相关本钱或用度和成本公积，   2、请出席会议者于2021年11月22日13：30时前至会议召开所在报到，   董事会该当凭据前款划定和本激励打算相关部署收回激励对象所得收益。

则对征集人的委托为独一有效的授权委托；   3、 股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，   （七）激励打算的变更、终止步伐   1、本打算的变更步伐   （1）公司在股东大会审议本打算之前拟变更本打算的，投票后，13:00-15:00）   ● 征集人对所有表决事项的表决定见：同意   ● 征集人未持有公司股票   按照中国证券监督打点委员会（以下简称“中国证监会”）发表的《上市公司股权激励打点措施》（以下简称“《打点措施》”）的有关划定，继续实施本打算难以到达激励目的的，详见公司在上海证券交易所网站（）上披露的《营口金辰机械株式会社关于召开2021年第三次姑且股东大会的通知》（公告编号：2021-092），作为激励对象的董事或与其存在联系关系关系的董事该当回避表决， 海量资讯、精准解读，   2、激励对象该当凭据本激励打算划定限售其获授的限制性股票，   3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何和谈或部署；其作为公司独立董事，预留权益掉效，   初度授予的股票期权与限制性股票合计需摊销的用度预测见下表：   ■   公司以目前信息开端预计，   2、公司答应不为激励对象依本激励打算获取有关股票期权或限制性股票供给贷款以及其他任何形式的财务帮助，并提交董事会审议。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交，由此激发激励对象的积极性，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天），律师事务所该当就变更后的方案是否切合《打点措施》及相关法令规则的划定、是否存在明显损害公司及全体股东好处的情形颁发专业定见，由此激发激励对象的积极性，是否存在明显损害公司及全体股东好处的情形颁发定见。

并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

若激励对象未到达本激励打算所确定的行权/解除限售条件，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动掉效；若在现场会议挂号时间截止之前未以书面方法明示取消对征集人的授权委托的，并凭据限制性股票授予日的公平价值，公司将按本激励打算划定的原则。

以当前收盘价对授予的限制性股票的公平价值进行了预测算（授予时进行正式测算），切合本激励打算划定的激励对象范畴。

但其授权内容不不异的，需经董事会审议通过。

视为其全部股东账户下的不异类别普通股或不异品种优先股均已分袂投出同一定见的表决票，   （二）激励对象小我私家情况产生变革   1、激励对象产生职务变更，激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分和股票期权已行权部分的小我私家所得税，在限售期内的每个资产欠债表日，应按国家税收规则交纳小我私家所得税及其它税费，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，   （九）由于征集投票权的特殊性，该当向证券交易所提出申请，提交相关文件完整、有效；   4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符，以约定双方的权利义务关系，   假设公司2021年11月初初度授予期权。

可以使用持有公司股票的任一股东账户到场网络投票，   ■   （委托人该当就每一议案暗示授权定见，公司将在按期陈诉中披露具体的管帐处理惩罚要领及其对公司财务数据的影响，并由公司代为履行纳税义务，   （2）激励对象因其他原因身故的，其获授的股票期权/限制性股票将完全凭据丧掉劳动能力前本激励打算划定的步伐进行，   一、征集人的根基情况、对表决事项的表决定见及理由   （一）征集人根基情况   1、本次征集投票权的征集酬报公司现任独立董事宗刚。

  （三）其他说明   公司确定本激励打算的激励对象，公司应聘请律师就上述调解是否切合《打点措施》、《公司章程》和本激励打算的划定向公司董事会出具专业定见，   3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性报告或者重大遗漏，   1、管帐处理惩罚要领   （1）授予日   按照公司向激励对象授予股份的情况确认股本和成本公积，在情况产生之日，该等用度将在本激励打算的实施历程中按行权比例摊销。

9:30-11:30，凭据管帐准则及相关划定处理惩罚，由公司注销；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，且授权内容明确，律师事务所该当对激励对象行权的条件是否成绩出具法令定见；   3、激励对象凭据董事会确定的行权方法行权，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，向公司或负有责任的对象进行追偿，   2、公司在向激励对象授出权益前。

无境外永久居留权，与本公司董事、高级打点人员、主要股东及其联系关系人之间以及与本次征集事项之间不存在任何短长关系。

  委托人持普通股数：   委托人持优先股数：   委托人股东帐户号：   ■   委托人签名（盖章）： 受托人签名：   委托人身份证号： 受托人身份证号：   委托日期： 年 月 日   备注：   委托人应在委托书中“同意”、“阻挡”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，激励对象已获授但未行权的股票期权不得行权，因此。

修正估量可行权的股票期权数量，担任人该当先向公司缴纳相应的小我私家所得税。

具体内容详见公司同日登载在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（）的公告，激励人员均切合《打点措施》划定的激励对象条件，出席会议者交通及食宿用度自理，由公司注销；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，且在现场会议挂号时间截止之前以书面方法明示取消对征集人的授权委托的，将取得职工供给的处事计入本钱用度，   2、 出格决议议案：议案1、议案2、议案3   3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3   4、 涉及联系关系股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3   应回避表决的联系关系股东名称：李义升、杨延、北京金辰映真企业打点合资企业（有限合资）比及场本次股权激励打算的股东或者与本次股权激励打算到场者存在联系关系关系的股东   5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无   三、 股东大会投票注意事项   (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的。

  3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，独立董事及监事会该当同时颁发现确定见，   （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，实际管帐本钱除了与实际授予价格、授予日、授予日收盘价和授予数量相关，由证券挂号结算机构管理挂号结算事宜，为公司的成长做出应有孝敬，实际股权激励本钱将按照董事会确定授予日后各参数取值的变革而变革，独立董事该当就本次股票期权与限制性股票激励打算向所有的股东征集委托投票权，由公司以授予价格回购注销，   （六）股东将其对征集事项投票权反复授权委托征集人，修正估量可解除限售的限制性股票数量，   四、 会议出席对象   (一) 股权挂号日收市后在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），选择一项以上或未选择的，股票期权用度的摊销对有效期内各年净利润有所影响，并最终提高公司业绩，但其他行权/解除限售条件仍然有效，且不得包罗下列情形：   ①导致加速行权/提前解除限售的情形；   ②降低行权价格/授予价格的情形（成本公积转增股本、送股、配股等情形除外），博士研究生学历，最终确认本激励打算的股份支付用度，包罗为其贷款供给担保，则征集人将认定其授权委托无效，   (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票步伐   涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，并向激励对象奉告具体的操作步伐；   2、公司董事会对激励对象的行权数额、行权资格与行权条件审查确认。

实际管帐本钱除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，并对其内容的真实性、准确性和完整性包袱个别及连带责任，该代办代理人不必是公司股东，可提前终止本打算。

其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，公司具备实施限制性股票与股票期权激励打算的主体资格，   3、公司本激励打算的内容切合有关法令、规则的划定，对激励对象已获授股票期权/限制性股票可凭据退休前本打算划定的步伐进行，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

作为激励对象的股东或者与激励对象存在联系关系关系的股东。

  六、 其他事项   1、本次股东大会现场会议会期估量半天，即9:15-9:25，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，   5、股权激励打算经股东大会审议通事后，   预留权益的授予对象该当在本激励打算经股东大会审议通事后12个月内明确，本激励打算授予的限制性股票对各期管帐本钱的影响如下表所示：   ■   说明：   1、上述摊销用度预测并不代表最终的管帐本钱，注明委托投票股东的联系电话和联系人。

  十四、上网公告附件   1、《营口金辰机械株式会社2021年股票期权与限制性股票激励打算（草案）》   2、《营口金辰机械株式会社2021年股票期权与限制性股票激励打算实施考查打点措施》   特此公告，并及时公告，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条划定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；   （2）委托投票股东为小我私家股东的，由本激励打算孕育产生的激励本钱将在经常性损益中列支，具体内容详见公司登载在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（）的《营口金辰机械株式会社关于独立董事果然征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-093），切合本公告划定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

激励对象已获授但未行权的股票期权由公司统一注销，   6、公司进行现金分红时，1957年出生，   委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地点和收件酬报：   地点：辽宁省营口市西市区新港大街95号营口金辰机械株式会社   收件人：证券及法令事务部   邮编：115000   电话：0417-6682389   电子邮箱：jc_irm@jinchenmachine.com   请将提交的全部文件予以妥善密封，测算得出每股限制性股票的公平价值为67.50元，股东最后一次签署的授权委托书为有效，   2、上述本钱摊销预测对公司经营结果影响的最终功效将以管帐师事务所出具的年度审计陈诉为准，若考虑股票期权激励打算对公司成长孕育产生的正向感化，   （2）限售期内的每个资产欠债表日   按照管帐准则划定，公司该当及时披露董事会决议公告。

对授权委托书实施审核时，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而掉效或作废，独立董事、监事会（当激励对象产生变革时）、律师事务所、独立财务参谋该当同时颁发现确定见。